怎么才能做到监督制度和流程的落地效果呢

安菲翁465... 2024-07-29 14:08:07

求助：现在公司各部门的流程和制度比较完善，操作中的责任人也比较明确，但是实施过程中，效果总是不理想，出现问题可以找到责任人，但是一般是后知后觉，大家都不太会关注审批过程中有没有不合适。这种情况下，应该怎么去监督执行呀，设置哪种机制比较好呢

顺风路扛把子 2024-07-29 16:58 回复赞(0) 4楼

恰恰说明不够完善或者说成熟，因为，成熟的标志是有定期的“批评与自我批评”自虐环节，赶紧补上防呆就好了。
欧鸥 2024-08-16 17:30 回复赞(0) 8楼

你这明显就是制度和标准没明确清楚，制度完善后要做内部培训，宣讲清楚。难道下一个节点审批人都不看之前节点所有的审批意见吗？
红掌和火鹤 2024-08-11 11:42 回复赞(0) 7楼

有不合适，说明流程和制度还是不够完善的，有效的监督需要在出现问题的时候及时调整和完善流程，这才是从源头上解决问题的关键。
上林 2024-07-29 22:13 回复赞(0) 6楼

有具体例子吗？

安菲翁46535 2024-07-30 09:40

@上林：比如：流程审批中出现了错误，但是过了很久才发现，事后可以找到责任人，但是事情已经过去很久了，怎么避免此类事情发生呢回复赞(0)

上林 2024-07-30 12:28

流程审批出错，流程就应该走不通才对，比如报销工作，部门经理，会计，财务经理没签字，出纳敢付款吗？事后找到责任人就处理责任人，与时间过去多久无关，另外要加强员工制度培训，避免因为不了解制度流程导致出错。
总之，在你们已经建立了制度流程的前提下，就要全力保障制度的运行，发现问题就直接处理问题，不要想着再新建一套制度来保障现有制度，这种嵌套的做法解决不了任何问题！回复赞(0)
bob1111 2024-07-29 18:46 回复赞(0) 5楼

个人不成熟的理解。流程节点的审批，后半段多是上下级的审批，上级在审批时，难道不去审核下级的签批吗？
luck915 2024-07-29 15:24 回复赞(0) 3楼

流程、制度是和权利责任挂钩的，你们流程制度完善，但是大家平常还是不关注审批过程有没有不合适，那就是你们的权利责任脱节了呀，同一件事情，本来张三签字，结果李四签了，事情也能做，那这个张三没签字，李四签字，难道不用承担相应责任吗？
luck915 2024-07-29 15:24 回复赞(0) 2楼

流程、制度是和权利责任挂钩的，你们流程制度完善，但是大家平常还是不关注审批过程有没有不合适，那就是你们的权利责任脱节了呀，同一件事情，本来张三签字，结果李四签了，事情也能做，那这个张三没签字，李四签字，难道不用承担相应责任吗？
一半是海水一半是火焰 2024-07-29 15:23 回复赞(0) 1楼

流程中各种盲批，出了问题只个别人担责在很多公司都存在，说实在的，流程那么多，审批的人也无法做到每一个流程是非常仔细的确认，非常详细的了解。

所以，不要指望通过流程可以解决全部风险，在流程外，还是需要有合规和风控的管理底盘来控制。同时，对于后续的追责也要对流程审批人进行警示、处罚，尽可能的避免批而不审。