背景调查是招聘过程帮助识别人才，降低雇佣风险，保护企业利益很重要的一个环节。一般公司可要求指定岗位必须进行背调。如、涉及到资金以及特殊管理的如财务类、项目管理类、产品管理类、销售类、保密管理、仓库管理等；涉及到岗位等级，如经理级以上的管理者、高层管理者；还有就是面试时有对成员有一定存疑的，也可进行背景调查。
背景调查若需要形成合规闭环，必须在面试甄选时就开启，例如，在候选人填写的面试履历表中呈现想要关注的细节，比如，学历情况，离职原因，税前薪资，还有需要候选人说明是否有重大疾病住院历史，是否有被解除劳动关系或者仲裁经历，是否有自主创业仍在经营中或同类竞业公司股权期权情况等。
填写应征申请表的时候可以注明，本人承诺履历真实性并授权公司进行情况的真实性调查。
经成员授权后，确保成员通过背景调查，再进行OFFER发放。
背景调查的表格可以进行内外划分，外部表格可进行通用格式设置，方便候选人填写，表格内容包括但不限于：
1.人员原单位信息调查
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在职时间
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公司全称
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证明人全名
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岗位名称
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关系
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共事时长
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联系方式
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证明人1（直属领导）：
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证明人2（同事或下属）：
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HR（经手入离职）
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2.资料情况调查
学历证明| 薪税证明|资格证书|征信证明
因为企业的业务特殊性、资方或者企业在经营管理过程中，有明文规定员工不得有自营公司，或者不能有参与同类型公司股票|期权激励的，公司需要在面试时就进行说明。 成员需要如实进行表述，并在在背景调查中进行信息填写。
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是否有自营公司
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是否有持股|参与股权激励
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情况核实
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是 否
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是 否
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请简要做情况说明：
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请做股权&持股情况说明：
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很多单位在面试候选人的时候，会采用第三方背调公司进行背景调查，作为HR接到电话的时候，我也会依据成员的情况进行回答。很有意思的是，如果我对成员的情况不清楚（比如不是同部门，或者不属于熟悉员工，成员资料又不在手上的时候）我会反问，嗯，是的，那他登记的入离职时间是什么时候呢？ 或者，他说的离职原因是什么呢？ 第三方调查人员很容易就给我一个确定的信息，我只要按着对方的思路回答YES/NO 就行。目前已知的第三方背调调查程度较轻，第三方被调机构以及背调专员能力和责任心参差不齐。且大多数中小企业可能不一定会有足够的预算进行第三方机构配合，那HR的背调，就显得尤为重要。
常规的背调报告可参考
-----------------------------------------------------------------背景调查报告-------------------------------------------------------------
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被调查人姓名： XX 应聘岗位： 营销总监
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（一）身份背景核查
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姓 名
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XXX
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出生年月
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性 别
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£ 男 £ 女
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是否证件
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身份证号码
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联系方式
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【】 是 【】 否
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查询结果
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征信报告
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【例】根据征信报告显示，近5年内没有发生过90天以上信贷预期记录；没有近5年内的非信贷交易记录；没有最近5年内的欠税、民事判决、强制执行、行政处罚记录。
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（二）学历/学位核查
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学校名称
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入学时间
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毕业时间
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专业
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学历
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学信网验证情况属实
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XX学院
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2008.3
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2011.1
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软件研发
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本科（成人高等教育-业余）
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R 是 £ 否
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XXX大学
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2005.8
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2007.7
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软件技术
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全日制专科
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R 是 £ 否
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（三）专业资格核查
（四）薪金状况核查
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是否提供薪酬流水
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是否有持股
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核实情况
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【】是 【】 否
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【】 是 【】 否
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【例】01.面试沟通，候选人自述薪水是5W*13薪；结合薪资调查：2021-2022.7 薪水大概在4.2-4.8 W，成员自述说差旅统一管理，个人先垫付差旅费，后续报销，有些就从绩效里直接划走了； 实际薪水与面试描述平均差 5000元左右 ；
02.自2022.8-2023.3月，因成员组织架构调整且未配合调动，成员薪水在9500左右 ； 2022年度 年终奖金一个月薪水在2023.1.发放，金额约8000元。
03.成员离职时奖金为与XX单位约定，达成一个协议，而协议中涉及的内容明确要求不得向任何第三方披露
04，附薪税证明
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是否有自营公司
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是否有持股|参与股权激励
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核实情况
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【】 是 【】否
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【】是 【】否
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[例]
根据企查查显示，其在XXXX有限公司有10%的股份。与面试时表述一致
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是，请做公司情况说明：
公司是否属于竞争对手：
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是 ，请做股权|持股情况说明：
持股是否会与现岗位有利益冲突：
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（五）工作背景核查
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公司名称1
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起止时间
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工作岗位
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是否在职
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证明人
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岗位
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联系方式
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与候选人关系及共事时间
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证明人来源
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£ 候选人提供 £ 自主寻找
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沟通纪要【可列结构化面试问题确保沟通时都问到】
[例]
在职确切时间：
离开时的任职职位及团队：
工作表现：
协调与沟通能力：。
离职原因：
是否签订竞业禁止协议：
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证明人
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岗位
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联系方式
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与候选人关系及共事时间
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证明人来源
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£ 候选人提供 £ 自主寻找
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沟通纪要
候选人在职确切时间：
候选人离开时的任职职位及团队：
关于有自营公司持股的说明：
离职原因：
是否签订竞业禁止协议：无
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（六）核查综合意见
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证明人提供的信息与候选人提供的信息之间：
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【】相符 【】部分不相符 【】较大出入
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聘用风险提示：
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【】 基本无风险 【】 有一定风险 【】 有风险
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聘用风险说明：
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01.候选人在薪水部分描述，与面试时描述差异0.5W元左右；但可合理解释；
02.候选人目前为XXXX有限公司有10%的股份，为监事。该企业资方目前处于失信状态，所在企业处于申请清算状态。
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聘用建议：
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可聘用；
根据董事会要求，作为高管，入职需签订参股单位未退出的情况说明，且将退出参股单位列为转正条件之一。
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本次实施背景核查的方式主要有：网络、电话
实施核查者签名： 核查日期：
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人力资源自己做背调还可以衍生其它的益处：
- 扩展行业人脉：
需要背调的成员多为关键岗位，或者高级岗位候选人，也一定是属于同类行业或者上下游，依据成员给出的联络人方式，可以了解公司的组织架构情况，以及触达上下游同事（一般是直属主管、同级别同事、上下级、或者公司内关系较好的其它岗位成员） 沟通过程中的寒暄可以拉近距离了解候选人信息的同事，也可以和这些成员建立联系，拓展二度三度人脉；
- 企业品牌宣传：
沟通过程中能够触达且建立联系的成员，可以进行企业品牌的宣传、招聘信息的宣传、如果公司有一些内推机制，也可以进行表达，欢迎外部成员推荐；
- 薪资调查：
经候选人同意，HR可以拿到候选人的薪税证明或者其它的一些奖金证明，详细了解拆分，可了解行业类公司的薪资架构情况，人才激励情况等；同公司不同岗位的人才状况不同，薪资结构，岗位等级不同，可以构建对标公司的薪资福利架构模型，作为公司内部非常重要的参考。
- 人力资源能力的锻炼：
在HR团队管理过程中，招聘专员可连带进行背调任务，考虑到候选人在面试过程中的能力表述配合招聘的HR最为清楚，在背调过程中，也能够直观感觉候选人是否有如实描述。在报告书写的过程中，是否能够精准和如实的进行背调资料的产出，并呈交公司判断，也是很重要的能力。
在团队管理的过程中，背景调查的及时性和准确性可作为人力资源招聘岗绩效考评要求之一。
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